银行理财专项财务顾问服务协议

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中国建设银行股份有限公司代客境外理财业务客户协议
（外币产品模版）

产品编号：

甲方： 证件名称： 证件号码：
通讯地址： 邮编：
联系电话： ，手机：
代理人： 证件名称： 证件号码：
通讯地址： 邮编：
联系电话： ，手机：

乙方：中国建设银行股份有限公司 分行

甲方自愿委托乙方作为投资管理人，为其办理代客境外理财业务，乙方承诺遵循诚实、信用、谨慎的原则，为甲方办理本理财业务。双方经平等协商，签订本协议。本协议是规范甲乙双方在代客境外理财业务中权利和义务关系的法律文件。具体内容如下：
一、 产品具体内容
1、 投资本金
币种: 账户性质： □ 现钞 □ 现汇

金额: (小写) (大写)
2、 产品其他内容详见《中国建设银行代客境外理财产品说明书》。
二、甲方指定在乙方开立的账号为 的账户作为投资账户。

三、各方权利义务关系
（一）投资人（甲方）
1、 甲方应向乙方提供足额的投资本金。
2、 甲方享受乙方代其投资所产生的全部收益，并承担全部投资风险。
3、 甲方应按产品说明书的约定，承担投资管理费及托管费等相关费用。
4、 甲方有权查阅公开披露的信息资料，监督投资管理人的投资运作。
5、 甲方有权对乙方及境内托管人损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
6、 甲方在存续期内不得从事任何有损本理财产品投资运作及有损乙方和境内托管人权益的活动。
（二）投资管理人（乙方）
1、 乙方应依法募集资金，及时代理甲方办理认购、收益分配及本金归还等相关事宜。
2、 乙方应按照产品说明书约定的投资目标和投资范围，代理甲方进行境外投资。
3、 乙方应按照产品说明书约定的产品收益分配方案及时向甲方分配收益。
4、乙方须定期向甲方进行信息披露，包括投资状况、投资表现、风险状况等信息。
5、乙方须妥善保管投资理财业务的相关记录、账册、报表及其他资料。
6、乙方有权通过行使诉讼权或实施其他法律手段维护甲方利益及自身利益。
7、乙方有权按产品说明书的约定，收取投资管理费。
8、乙方有权为代客境外理财产品选择境内托管人，以托管甲方委托给乙方的理财款项。
（三）境内托管人
1、 存续期内境内托管人须保证甲方理财产品资产的独立性。
2、 境内托管人应根据托管协议及相关法律法规要求，及时进行代客境外理财账户开立和证券登记。
3、 境内托管人承担清算职责，包括现金及托管资产的汇划、与投资相关的资金交收与证券交割及相关费用的支付。
4、 境内托管人应根据托管协议，定期对托管资产进行市值重估，由乙方确认后向甲方披露。
5、 境内托管人应根据托管协议，及时准确进行托管资产的资金清算及会计核算。
6、 境内托管人有权按产品说明书的约定，收取托管费。

四、认购、兑付及相关说明
（一）认购
1、 在本协议签订时，甲方应向乙方提供有效身份证件及足额的投资本金,并由乙方将甲方投资本金划至乙方指定的帐户。委托他人办理的须同时提供代理人和被代理人的有效身份证件。
2、 自本协议签订之日起，至投资起始日期间，投资本金不计利息。
3、 本产品募集期结束后，乙方将集合甲方的委托投资本金一次性、全额划至境内托管账户。

（二）兑付
1、 乙方应于约定的本金归还日，将甲方的投资本金归还给甲方。
2、 乙方应于约定的收益支付日，将甲方的实际收益支付给甲方。
3、 由于时差及资金在途因素，在约定的收益支付日或本金归还日，至资金到帐日期间，资金不计利息。
4、 认购本金及收益自资金到账日至甲方支取日期间，按照对应期限同币种活期储蓄存款利率计算利息并由乙方代扣代缴个人利息所得税。
5、 投资本金为现汇的，则到期本金及收益仍为现汇；投资本金为现钞的，则到期本金及收益仍为现钞。
6、 资金到帐日如遇非工作日或相关国际市场假期，则顺延至下一工作日。
7、 工作日是指我国规定的银行办理对公业务的营业日。

（三）相关说明
1、 自本协议生效起至投资到期日，甲方不得办理投资本金提前支取。
2、 因挂失、换卡等原因造成有关账户变更，甲方应及时到原办理网点办理变更手续，如因甲方未及时通知乙方而造成本金与收益无法入账，甲方承担全部责任。
3、 投资本金在投资期内除享受实际投资收益外，不计利息。
4、 乙方不负责代扣代缴甲方应在我国缴纳的所得税税款，甲方的收益所得应根据国家税务机关有关个人所得税的规定自行申报纳税。
5、乙方支付的收益自划入甲方指定投资账户后，即视为已向甲方支付收益，乙方不承担收益入账后甲方的资金风险。
6、协议履行过程中乙方需联系甲方时，乙方按照协议中甲方填写的本人或代理人的联系方式联系甲方，其中对代理人的通知视为对甲方的通知。

五、协议提前终止权
甲乙双方均不得单方面提前终止本协议。

六、双方约定
（一） 甲方在签订本协议前，已认真阅读乙方代客境外理财业务的有关资料，理解乙方相关的操作流程，保证按乙方规定进行操作。
（二） 甲方承诺所提供的甲方本人和代理人的联系方式及身份资料真实有效。通讯地址如有变更，甲方应及时到原经办机构办理变更手续。
（三） 甲方对乙方交易和账务处理的真实性、准确性和合法性给予信任，以尊重乙方的声誉和友好协商的方式处理交易和账务事宜。
（四） 甲方须妥善保管本协议书，非乙方原因遗失并因此造成的损失，乙方不承担责任。
（五） 除法律另有规定外，甲、乙双方对本协议及其条款负有保密义务。未经一方书面许可，另一方不得向任何组织、个人提供或泄露与对方有关的业务资料及信息。

七、与本协议有关的其他条款：_______________________________________________

八、免责声明
1、由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台而导致甲方蒙受损失或协议终止的，甲乙双方均不承担任何责任。
2、由于不可抗力或乙方无过错且无法防止的外因而导致的交易中断、延误等风险及损失，乙方不承担责任，但应在条件允许的情况下通知甲方，并采取必要的补救措施，以减少损失。
3、如甲方变更本协议项下的通讯地址、邮编、联系电话等要素，应及时去乙方原办理网点办理变更手续，因甲方未及时通知乙方所造成的损失，乙方不承担责任。

九、争议处理
本协议在履行过程中发生的争议，可以协商解决，协商不成的，应向乙方所在地法院提起诉讼。在诉讼期间，本合同不涉及争议部分的条款仍须履行。

十、风险提示
甲方投资本协议项下的产品属于
□ 保本浮动收益理财计划。本产品具有投资风险，但本金安全，甲方应充分认识投资风险，谨慎投资。
□ 非保本浮动收益理财计划。本产品具有投资风险，甲方的本金可能会因市场变动而蒙受损失，甲方应充分认识投资风险，谨慎投资。

十一、其他说明
本协议书所附《产品说明书》为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。协议书经甲方(或甲方授权代理人)签字、乙方盖章后生效，一式贰份，甲乙双方各执一份。

甲方声明：本人已经阅读上述协议条款及相应的风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，愿意承担相关风险。

甲方抄录：

甲方/代理人： 乙方：中国建设银行股份有限公司
(签字) (盖章)
日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

财务顾问协议书
甲方：_________
乙方：_________
经甲，乙双方友好协商一致决定，甲方聘请乙方担任甲方_________年度的财务顾问。具体事项约定如下：
一、双方的责任
甲方的责任是：
（1）在每月_________日做出财务报表（草表），提供真实，完整，合法的会计资料，保护资产的安全。
（2）在乙方的指导下正确编制对外报送的财务报表。
（3）对乙方提出的意见和建议予以重视，并作出相应的整改。
乙方的责任是：
（1）指派具有工作胜任能力的专业人员担任甲方的财务顾问，在每月_________日后走访甲方并对其财务工作进行指导。
（2）财务顾问对甲方的财务报表（草表）进行审核，结合甲方的实际情况指导甲方财务人员正确编制对外报送的财务报表。
（3）向甲方及时通报最新财经政策，协助甲方财务人员正确理解和掌握这些政策。
二、双方的义务
甲方的义务是：
（1）为乙方派出的工作人员提供必要的工作条件和合作。
（2）按照约定条件及时足额支付顾问费。
乙方的义务是：
（1）对在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。
（2）对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的不足之处，及时提出合理化建议和意见。必要时，以书面形式提出管理建议书。
（3）协助甲方协调财税，工商等经济管理部门的关系。
三、顾问费用及付费
顾问费用为每月人民币_________元，全年共计人民币_________元。本协议签订后，由甲方在顾问期内一次性付清。
四、其他事项
其他事项由甲、乙双方协商决定。本协议经甲，乙双方签章后生效。
甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________
法人代表（签字）：_________ 法人代表（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日